新加坡金融管理局在截至今年6月底的一年半内，一共向违例金融机构与个人开出2930万7000元的罚款，是七年来的最高水平。这也较去年4月公布的数据高出154%，共有19人被定罪。
金管局星期三（10月7日）第六次公布执法行动数据。当局每18个月发布执法报告，首次发布是在2019年。
根据最新数据，当局在2025年1月至2026年6月间，共开出30万7000元的民事罚款和2900万元的销案罚款。
当局也发出共23份禁令、43份谴责信、150份警告信、38封建议信，以及352次监督提醒。
三家金融机构执照被吊销
此外，当局共吊销三家金融机构的相关执照。其中，Xen Capital Asia 未提交定期报表及未及时通报重大变更事项；太一资本管理（One Heritage Capital Management）屡催未交季报、未达资本要求且未通过财务审查；Bsquared则是因风险管理存在重大缺陷及提供虚假信息，被禁止在新加坡提供数码付款代币服务。
至于被定罪的19个人，主要是因虚假交易、未持牌从事被监管活动和违反要约文件要求等行为。
遭金管局发出禁令的个人，包括涉及30亿元洗钱案而被定罪的两名前银行客户经理王启明和刘凯。
曾在花旗银行（Citi）工作的王启明在2025年10月因伪造文件、洗钱和妨碍司法公正等罪行被判处24个月监禁；曾在瑞士宝盛银行（Julius Baer）工作的刘凯，则因使用伪造文件欺骗瑞士宝盛被判四个月监禁。
金管局在2026年3月17日对王启明和刘凯，分别发出为期16年和七年的禁令。
友邦新加坡（AIA Singapore）前保险经纪黄诗君（Wong Shi Jun Rachel，译音）则在2025年9月接到当局发出为期三年的禁令。黄诗君被指没有充分考虑客户的财务状况，以及有限的教育背景、工作及投资经验，就向对方推荐多份保险产品，包括相对复杂的投资联结保单。
从2025年初到2026年中，金管局一共立案233起，其中75宗涉及内幕交易、32宗涉及误售或欺诈等不当行为、31宗涉及违反反洗钱控制措施。当局完成每宗案件调查的平均用时为七个月。
金管局执法局司长陈金凌在报告中说，随着金管局监管的实体与活动日益多元化，案件预计会变得更新颖且复杂。“为了在这一快速演变的环境中有效监管，我们正在加强监控和分析能力，并在调查过程的关键阶段试用人工智能（AI）措施。”
报告指出，采用AI工具有助于从海量的数据里识别关键主题、关联关系和证据链条，调查人员也能将资源集中于更高价值的分析工作与调查决策。金管局还扩张了数码取证实验室（Digital Forensic Lab），增设用于大规模电子证据审查的专用设施。
另一方面，随着新加坡股票市场更为活跃，金管局也会持续加强监控和执法能力，以发现并打击上市公司的不当行为，并与新交所监管公司合作确保迅速有效的执法。
